共筑清风，行稳致远，打造全面覆盖式廉洁从业管理体系

为积极响应党和国家对建设廉洁社会的重要指示，培育廉洁文化，切实打造“不敢腐、不能腐、不想腐”的廉洁从业防控体系，长期以来，德邦证券股份有限公司（以下简称“德邦证券”）结合业务发展实际，积极探索，勇于创新，不断打造全面覆盖式的廉洁从业管理体系。

廉洁从业管理考核“全覆盖”。德邦证券以落实廉洁从业责任为抓手，制定《德邦证券股份有限公司廉洁从业管理办法》《德邦证券股份有限公司廉洁从业管理实施细则》等制度体系，分层分级细化管理责任、考核指标，增强各部门、各分支机构、子公司及员工践行廉洁要求的自觉性。在公司层面，明确部门负责人和分支机构负责人为廉洁从业管理职责的第一责任人，各级负责人在职责范围内承担相应管理责任，确保防范覆盖全面、管控模式统一。各部门、各分支机构合规管理人员协助参与日常管理工作。在人员管理的重点环节（如晋升、离职、绩效考核等），依据人员管理权限进行廉洁从业考察，对存在廉洁从业问题的人员，坚持“一票否决”，抓早抓小，防范廉洁风险。

廉洁从业风险清单“全覆盖”。依据监管规定和公司实际情况，制定《廉洁从业风险评估自查表》，覆盖公司所有部门及分支机构。及时梳理业务管理、职能管理过程中的廉洁从业风险点，对各业务种类、环节及相关工作的廉洁风险进行识别，并将日常监督检查中发现的问题，纳入清单事项序列，增强监督检查的针对性和实效性，并在优化清单、强化事前管理的基础上，进一步加强事中监督，对具体的人员、事项进行考察，对检查过程中暴露出的廉洁从业风险苗头及时制止，强化部门、负责人的廉政责任意识和风险防范意识，促进廉洁从业管理体系的有效运行。

廉洁从业培训教育“全覆盖”。首先，将廉洁从业培训纳入到全体新员工入职培训环节，做好“廉洁入职第一课”；其次，针对不同层级、不同业务条线的工作人员，制作不同种类的培训课件，开展差异化的培训教育。每年度定期组织员工廉洁从业考试，将考试结果纳入到员工个人考核体系，时刻警醒员工廉洁从业。此外，在日常工作中，利用全员晨会、邮件、内部学习平台等方式和手段，以处罚案例警示、廉政规范宣导等方式，不定期进行廉洁从业政策宣导，强化员工廉洁从业意识，巩固廉政工作成效，标本兼治、一体推进。

廉洁从业监督“全覆盖”。目前，德邦证券已形成员工自查、专项业务检查、巡视检查等三位一体的监督检查机制。每年度，除员工自查外，定期巡检分支机构，了解分支机构的人员管理状况，督促分支机构对廉洁从业管理常抓不懈，并在营业部员工中开展廉政培训、案例警示、民主测评、员工访谈，以组合拳方式巩固近年来惩治违规行为的成效，在分支机构形成“上不敢松、下不敢乱”的廉洁氛围，进一步夯实廉洁从业管理机制。此外，针对监管关注的投资银行类业务等重点业务领域，及时响应监管要求，每年度积极开展专项检查，助推业务部门稳健发展、业务流程管控有效。

今后，德邦证券将继续坚持党和国家的大政方针，严格落实监管规定，践行“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念，完善廉洁从业管理体系，深入挖掘清廉元素，行稳致远，久久为功，共筑清风，为构建廉洁社会的目标添砖加瓦。